El desafío actual para las empresas ya no consiste únicamente en conocer y cumplir la norma. También deben ser capaces de identificar tempranamente sus riesgos, adoptar controles que funcionen en la práctica y demostrar, mediante evidencia verificable, que sus decisiones y actuaciones responden a un sistema de cumplimiento efectivo.
Con ese propósito, C.R. & F. Rojas Abogados y theDUEco han formalizado una alianza estratégica para acompañar a empresas, directorios e inversionistas en el diseño, implementación y fortalecimiento de sus sistemas de compliance, gestión de riesgos y gobierno corporativo.
La alianza combina la experiencia jurídica y regulatoria de ROJAS con la capacidad técnica y metodológica de theDUEco en compliance, inteligencia de riesgos, sistemas de gestión e implementación de controles. El resultado es una propuesta integral que permite acompañar a cada organización desde la identificación del riesgo hasta la ejecución y seguimiento de soluciones concretas, adaptadas a su sector, estructura, exposición y nivel de madurez.
El objetivo no es producir más documentos, sino construir un sistema que pueda ser comprendido, utilizado, supervisado y acreditado.
Una respuesta práctica a riesgos cada vez más complejos
Las organizaciones operan en un entorno en el que las exigencias de cumplimiento provienen de múltiples fuentes: autoridades, clientes, grupos empresariales, instituciones financieras, inversionistas, socios comerciales y cadenas internacionales de suministro. En este contexto, contar con políticas o manuales resulta insuficiente si estos no se traducen en responsabilidades claras, procesos aplicables, controles documentados y capacidad efectiva de respuesta.
La nueva alianza busca cerrar precisamente esa brecha entre la norma y la operación. ROJAS aporta el análisis jurídico, el conocimiento del entorno regulatorio boliviano y la experiencia multidisciplinaria necesaria para abordar las consecuencias corporativas, contractuales, laborales, tributarias, penales, regulatorias y reputacionales que pueden derivarse de un riesgo de cumplimiento. theDUEco incorpora metodologías y herramientas especializadas para evaluar riesgos, diseñar sistemas, implementar controles, generar trazabilidad y acompañar su funcionamiento en el tiempo.
De esta manera, el cliente recibe una solución coordinada que integra derecho, estrategia empresarial y ejecución técnica.
Nuevas capacidades para nuestros clientes
A través de esta alianza ofrecemos, entre otros, los siguientes servicios:
- diagnósticos jurídicos, regulatorios y de integridad;
- evaluaciones de riesgos de cumplimiento y análisis de madurez;
- DUE Risk Scan™ y análisis de brechas frente a estándares internacionales;
- diseño e implementación de programas y sistemas de compliance;
- preparación para ISO 37301, ISO 37001 y otros estándares aplicables;
- elaboración y revisión de códigos de conducta, políticas y procedimientos;
- matrices de riesgos, controles, responsables y evidencia;
- sistemas de prevención de fraude, corrupción y lavado de activos;
- programas de debida diligencia y gestión de terceros;
- diseño, implementación y revisión de canales de denuncia;
- protocolos para conflictos de interés, investigaciones y respuesta a incidentes;
- capacitación de directorios, ejecutivos, responsables de cumplimiento y equipos;
- auditorías internas y evaluaciones de efectividad;
- investigaciones internas, gestión de crisis y planes de remediación;
- monitoreo periódico y servicios recurrentes de soporte en compliance; y
- preparación documental y operativa para procesos de certificación.
Los servicios pueden contratarse de manera integral o por etapas, según las prioridades, recursos y necesidades de cada organización.
DUE Risk Scan™: un punto de partida ejecutivo
Para las empresas que necesitan conocer rápidamente su exposición y definir prioridades, la alianza incorpora el DUE Risk Scan™, una evaluación ejecutiva diseñada para identificar y priorizar, en un periodo aproximado de cuatro semanas, hasta tres riesgos críticos para la organización.
Este diagnóstico permite concentrar recursos en los aspectos de mayor impacto, establecer un plan de mejora realista y determinar si la empresa requiere intervenciones específicas o el desarrollo progresivo de un sistema integral de compliance. No todas las organizaciones necesitan comenzar con un programa completo. En muchos casos, el primer paso adecuado consiste en comprender dónde se encuentran los riesgos más relevantes, qué controles ya existen y cuáles son las brechas que requieren atención inmediata.
Del cumplimiento formal a la gestión efectiva del riesgo
Nuestro enfoque parte de una premisa sencilla: el compliance debe ayudar a la empresa a tomar mejores decisiones, proteger su continuidad y relacionarse con mayor confianza con autoridades, clientes, financiadores, inversionistas y socios comerciales.
Por ello, cada proyecto puede desarrollarse progresivamente: diagnóstico → priorización de riesgos → plan de mejora → implementación → seguimiento → preparación para certificación.
Este modelo permite evitar soluciones genéricas o desproporcionadas. Las medidas se diseñan teniendo en cuenta la actividad de la empresa, su tamaño, estructura, mercados, relaciones con terceros y exposición regulatoria. El objetivo no es producir más documentos, sino construir un sistema que pueda ser comprendido, utilizado, supervisado y acreditado.
Funciones claramente definidas
La alianza mantiene una distribución clara de responsabilidades profesionales. C.R. & F. Rojas Abogados liderará el componente jurídico y regulatorio, incluyendo la interpretación normativa, el diseño de la estrategia legal y la atención de las implicaciones derivadas de cada riesgo o incidente.
theDUEco aportará las metodologías, herramientas y capacidades técnicas necesarias para el diagnóstico, diseño, implementación, capacitación y seguimiento de los sistemas de compliance y gestión de riesgos.
Cuando una organización decida avanzar hacia una certificación, ROJAS y theDUEco podrán acompañarla en su preparación jurídica, documental y operativa. La auditoría de certificación y la decisión final corresponderán, en todos los casos, a un organismo certificador independiente. Esta separación protege la objetividad del proceso y evita cualquier confusión entre la preparación para una certificación y su otorgamiento.
Dos capacidades complementarias
Fundada en 1900, C.R. & F. Rojas Abogados es la firma legal de mayor trayectoria de Bolivia. Su práctica comprende las principales áreas del derecho y combina conocimiento local, experiencia en asuntos complejos, alcance internacional y participación directa de sus socios. Esta plataforma jurídica se complementa con la especialización de theDUEco en governance, risk intelligence y compliance.
theDUEco está liderada por su socio fundador, Luis María González, especialista en compliance y ejecutivo con más de veinte años de trayectoria en dirección empresarial, integridad corporativa, prevención del fraude, estrategia y gestión de crisis. La alianza reúne así la profundidad jurídica e institucional de ROJAS con una capacidad especializada de ejecución técnica, sin alterar la independencia ni las responsabilidades profesionales de cada firma.
Una solución especialmente relevante para empresas que buscan
- cumplir exigencias regulatorias nacionales o sectoriales;
- atender requerimientos de sus casas matrices o grupos empresariales;
- responder a procesos de debida diligencia de clientes e inversionistas;
- proteger a la organización y a sus órganos de gobierno frente a riesgos de cumplimiento;
- prevenir fraude, corrupción, conflictos de interés y conductas indebidas;
- participar en licitaciones o cadenas internacionales de suministro;
- acceder a mercados, financiamiento o inversión;
- fortalecer su gobierno corporativo y sus controles internos;
- prepararse para una certificación internacional;
- gestionar adecuadamente una denuncia, investigación o situación de crisis; y
- convertir la integridad en una ventaja competitiva.
Compliance que protege y genera confianza
Un sistema de compliance efectivo no debe ser una estructura aislada ni una colección de documentos. Debe integrarse en la forma en que la organización decide, contrata, supervisa, investiga y responde.
Esta alianza amplía nuestra capacidad para acompañar a los clientes durante todo ese recorrido, combinando rigor jurídico, conocimiento del entorno empresarial, inteligencia de riesgos y ejecución técnica. Nuestro propósito es ayudar a las organizaciones a transformar el compliance en una infraestructura de confianza: una capacidad que protege el negocio, fortalece la reputación, mejora la toma de decisiones y permite demostrar una actuación diligente.
Conversemos sobre los riesgos, desafíos y oportunidades de compliance de su organización.
